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Promoção
válida até o dia 28/02
390,00
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OBJETIVOS:
Atender os objetivos e os
interesses dos diversos stakeholders (partes interessadas), bem como
permitir que outros profissionais de diversas áreas de atuação como:
governança, compliance, controles internos, auditoria, gerenciamento
de riscos, controladoria,além de advogados e gestores de negócios em
geral, utilizem técnicas de auditoria com o objetivo de fornecer
evidências do cumprimento por parte da organização das leis, normas,
regulamentos e controles internos aplicáveis à empresa.
INTRODUÇÃO:
As empresas, sobretudo aquelas ainda pouco estruturadas sob o ponto
de vista da governança corporativa, ainda se resguardam e desconfiam
quando o assunto é “compliance”, principalmente quando abordado como
um dos mecanismos fundamentais para implementação, consolidação e
aperfeiçoamento da governança corporativa. Talvez por falta de
familiaridade com o verdadeiro propósito e alcance da ferramenta,
essa desconfiança assume, muitas vezes, o grau de rejeição.
Afinal, dificilmente o empresário médio enxergará, em um termo tão
vago e ainda pouco compreendido e divulgado no Brasil, a solução
provável para os entraves na gestão de sua empresa que tanto
prejudicam os seus resultados.
Apesar dos avanços da área decorrentes, principalmente, das reações
e medidas regulatórias de proteção ao mercado após as crises
financeiras que abalaram a economia mundial nas últimas décadas e
que comprometeram irreversivelmente a reputação de gigantescas
instituições até então consideradas inabaláveis, o dito progresso
pouco tem influenciado ou sensibilizado o grande empresariado
brasileiro no que diz respeito à necessidade de mudanças em suas já
consolidadas práticas e perfil de gestão. Quando muito, as
companhias nacionais ainda se limitam a cumprir as suas obrigações
legais básicas, as quais, por si só, já consomem boa parte de seu
faturamento, e a cuidar para sobreviver em um ambiente cada vez mais
competitivo.
Neste contexto, a inovação em gestão, por meio dos mecanismos de
compliance, dificilmente entra em cena de forma preventiva, mas sim
em razão de algum evento interno ou externo iminente, tais como
necessidade de captação de recursos, preparação para sucessão ou
para um processo de fusão ou aquisição.
Em janeiro, entrou em vigor uma nova lei anticorrupção (12486/2103)
que vai responsabilizar as empresas por irregularidades cometidas
por qualquer um de seus funcionários.
Dessa forma , as empresas deverão investir mais nas boas práticas de
governança, contando com a atuação efetiva do Comitê de Auditoria,
Auditoria interna e de um Código de Ética e Conduta, dentre outros
componentes da boa prática de governança.
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PROGRAMA:
1- POR QUE UMA AUDITORIA DE
COMPLIANCE?
Para atender os objetivos e os interesses dos diversos stakeholders
(partes interessadas), bem como permitir que Auditores de diversas
áreas de atuação utilizem técnicas de auditoria com objetivo de
fornecer evidências do cumprimento por parte da organização das leis
ou regulamentos aplicáveis à empresa.
1.1- Diferenças entre Auditoria Interna e Compliance
2- ESTRUTURA DE UMA AUDITORIA DE COMPLIANCE
2.1- Tipos de auditoria, alcance e outros
Já faz algum tempo que as Auditorias das organizações expandiram
muito o escopo de seus trabalhos e a complexidade das suas
atividades e, como resultados enfrentam um ambiente regulatório em
constante mudança e cada vez mais complicado. Somado a isso, casos
recentes de exposição negativa da imagem de empresas gerados por
fatos relacionados à ética, corrupção, assédio moral, fraudes,
impactos ambientais e outras várias falhas de Compliance levam
reguladores, investidores e o público em geral a prestar mais
atenção do que nunca às práticas corporativas voltadas ao
atendimento das questões regulatórias.
Falhas de Compliance pode resultar também em litígios, multas
financeiras, restrições regulatórias e danos à reputação. Para
muitas organizações, a terceirização de parte ou de toda a função de
Compliance é a maneira mais eficaz de conseguir alto desempenho
nessa área. A terceirização total ou parcial da área de Compliance
permite maior valor agregado, redução de custos e realocação de
recursos treinados para áreas estratégicas da organização.
3- QUAIS OS REFERENCIAIS PARA UMA AUDITORIA DE COMPLIANCE QUAL O
PAPEL DOS AUDITORES INTERNOS NUMA AUDITORIA DE COMPLIANCE? CONHECER
O AUDITADO
3.1- Avaliar o risco de compliance e como é gerenciado
3.2- A existência de mecanismos de monetarização dos riscos
de compliance
4- COMPETÊNCIAS E FORMAÇÃO DOS AUDITORES INTERNOS
4.1- Visão multidisciplinar dos auditores internos
4.2- Os princípios orientadores do auditor de compliance
4.3- Visão objetiva da lei anticorrupção em relação às
mudanças que deverão ser avaliadas e implementadas no ambiente
corporativo das empresas.
4.4- O Perfil e Conduta dos Auditores Internos
5- FERRAMENTAS E METODOLOGIAS PARA UMA AUDITORIA DE COMPLIANCE
5.1- Softwares para execução e gestão da auditoria de
compliance
5.2- A logística e os métodos de trabalho para execução da
auditoria
6- COMO PLANEJAR AS AUDITORIAS DE COMPLIANCE
6.1- Critérios a considerar para planejar a auditoria
7- COMO ELABORAR UM PROGRAMA DE AUDITORIA DE COMPLIANCE
7.1- Objetivos, escopo, testes e outros procedimentos de
auditoria
8- COMO ESCREVER UM RELATÓRIO DA AUDITORIA DE COMPLIANCE
8.1- O sentido de oportunidade
8.2- Que tipos de relatórios e de redação eficazes
(Relatórios Objetivos com redações focadas em buscar a causa das
deficiências apresentadas nos processos e controles internos
preventivos)
8.3- Relatórios como gerador de ações preventivas e
corretivas.
Benefícios Propostos no Treinamento.
- Identificar o papel da auditoria interna no controle,
monitoramento e proteção das melhores práticas de governança
Corporativa perante a Lei – Anticorrupção-12486/13
- Analisar com visão diferenciada das melhores práticas
corporativas as atividades da auditoria interna como instrumento de
aplicação, avaliação e controle das atividades de Compliance.
- Minimizar e prevenir riscos para a saúde de uma organização
com mecanismos de Auditoria Interna, Controles, Gerenciamento de
Riscos e Compliance
- Agregar conhecimentos para desenvolver projetos que
protejam
Metodologia de Avaliação:
1- Após leitura da Apostila, Slides e material complementar
havendo dúvidas, o Treinando pode fazer suas perguntas aos
Instrutores pelos e-mails: ibraim.lisboa@hotmail.com e
maciels26@yahoo.com
2- O Treinando deverá, para receber o certificado de
conclusão, responder o Questionário de Avaliação Final e enviar aos
Instrutores pelos e-mails acima mencionados para avaliação e
liberação do certificado
FACILITADOR -
Ibraim Lisboa
Advogado, Professor
Universitário, Palestrante e Sócio-Diretor da Almada & Teixeira
Consultoria Empresarial. Coordenador da Escola Superior de Advocacia
da 34ª Subseção da OAB/SP. Pós-Graduado pela Faculdade de Direito da
Alta Paulista e graduado pela mesma instituição. Cursa, atualmente,
MBA em Direito Empresarial pela Fundação Getúlio Vargas. Autor de
vários artigos científicos, inclusive em congressos internacionais.
Autor de obras jurídicas para concursos públicos.
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